Запрос Росфинмониторинга на представление сведений и документов проверяемой организации
На странице представлен образец бланка документа «Запрос Росфинмониторинга на представление сведений и документов проверяемой организации» с возможностью скачать его в формате DOC и PDF.
Тип документа: Сведения
Для того, чтобы сохранить образец этого документа себе на компьютер перейдите по ссылке для скачивания.
Размер файла документа: 15,4 кб
Для того, чтобы сохранить образец этого документа себе на компьютер перейдите по ссылке для скачивания.
Размер файла документа: 15,4 кб
Бланк документа



все страницы
в галерее
У вас есть юридический вопрос?
Спросите у юриста-консультанта! Мы постараемся вам помочь
Скачать образец документа
Скачать в .doc/.pdfСохраните этот документ у себя в удобном формате. Это бесплатно.
На бланке Федеральной службы
по финансовому мониторингу
(межрегионального управления
Федеральной службы
по финансовому мониторингу)
_______________________________________
(наименование организации)
_______________________________________
(адрес организации)
Запрос на представление сведений и документов
На основании Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон),
Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного
Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 г. N 307,
проводится проверка исполнения ____________________________________________
(наименование организации)
требований Федерального закона.
В связи с проведением проверки необходимо представить в Федеральную
службу по финансовому мониторингу (межрегиональное управление Федеральной
службы по финансовому мониторингу по _______________ федеральному округу) в
течение 7 календарных дней со дня получения настоящего запроса сведения по
прилагаемой форме, а также следующие документы:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются учредительные документы, документы, подтверждающие
государственную регистрацию организации и полномочия ее руководителя,
лицензии (в случае лицензирования отдельных видов деятельности), а также
иные документы и информация, необходимые для проверки исполнения
требований Федерального закона)
Примечание:
Документы представляются в виде копий при сопроводительном письме за
подписью руководителя организации или уполномоченного им представителя
организации. Копия каждого листа документа должна содержать надпись "Копия
верна" и быть заверена подписью руководителя организации (уполномоченного
им представителя организации) с указанием даты заверения копии, а также
оттиском печати организации.
Приложение: на ____ листах.
Руководитель Федеральной службы
по финансовому мониторингу
или иное уполномоченное им
должностное лицо
(Руководитель межрегионального управления
Федеральной службы
по финансовому мониторингу
или иное уполномоченное им
должностное лицо)
СВЕДЕНИЯ
за период с "__" _______ 20__ г. по "__" ______ 20__ г.
-----T-------------------------------------------------T----------------------------¬
¦1. ¦Идентификационные сведения: ¦ ¦
¦ ¦- полное наименование организации; ¦ ¦
¦ ¦- осуществляемые виды деятельности ¦ ¦
¦ ¦(применительно к статье 5 Федерального закона ¦ ¦
¦ ¦от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии ¦ ¦
¦ ¦легализации (отмыванию) доходов, полученных ¦ ¦
¦ ¦преступным путем, и финансированию ¦ ¦
¦ ¦терроризма"); ¦ ¦
¦ ¦- место нахождения организации; ¦ ¦
¦ ¦- адрес (место фактической деятельности); ¦ ¦
¦ ¦- ОГРН, ИНН; ¦ ¦
¦ ¦- номер телефона, факса ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+-----------T----------------+
¦2. ¦Состоит ли организация на учете в Федеральной ¦ ¦ ¦
¦ ¦службе по финансовому мониторингу? +-----------+----------------+
¦ ¦ ¦Да ¦Нет ¦
+----+-------------------------------------------------+-----------+----------------+
¦2.1.¦Учетный номер организации ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+-----------T----------------+
¦3. ¦Разработаны ли организацией правила внутреннего ¦ ¦ ¦
¦ ¦контроля и программы его осуществления в целях ¦ ¦ ¦
¦ ¦исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 +-----------+----------------+
¦ ¦г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации ¦Да ¦Нет ¦
¦ ¦(отмыванию) доходов, полученных преступным ¦ ¦ ¦
¦ ¦путем, и финансированию терроризма"? ¦ ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+-----------+----------------+
¦3.1.¦Дата утверждения правил внутреннего контроля ¦ ¦
¦ ¦руководителем организации ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+----------------------------+
¦3.2.¦Номер и дата уведомления о согласовании правил ¦ ¦
¦ ¦внутреннего контроля в Федеральной службе по ¦ ¦
¦ ¦финансовому мониторингу ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+----------------------------+
¦3.3.¦Дата направления правил внутреннего контроля на ¦ ¦
¦ ¦согласование в Федеральную службу по +----------------------------+
¦ ¦финансовому мониторингу ¦заполняется в случае, если ¦
¦ ¦ ¦правила внутреннего контроля¦
¦ ¦ ¦не прошли согласование ¦
+----+-------------------------------------------------+-----------T----------------+
¦4. ¦Назначено ли специальное должностное лицо, ¦ ¦ ¦
¦ ¦ответственное за соблюдение правил внутреннего +-----------+----------------+
¦ ¦контроля и программ его осуществления? ¦Да ¦Нет ¦
+----+-------------------------------------------------+-----------+----------------+
¦4.1.¦Фамилия, имя, отчество, должность специального ¦ ¦
¦ ¦должностного лица, ответственного за соблюдение ¦ ¦
¦ ¦правил внутреннего контроля и программ его ¦ ¦
¦ ¦осуществления ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+----------------------------+
¦5. ¦Количество операций, подлежащих обязательному ¦ ¦
¦ ¦контролю, совершенных организацией за период с ¦ ¦
¦ ¦"__" ______ 20__ г. по "__" _______ 20__ г. ¦ ¦
¦ ¦(период согласно запросу) ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+----------------------------+
¦6. ¦Количество сообщений об операциях, подлежащих ¦ ¦
¦ ¦обязательному контролю, направленных в ¦ ¦
¦ ¦Федеральную службу по финансовому мониторингу за ¦ ¦
¦ ¦период с "__" _____ 20__ г. по "__" _____ 20__ г.¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+----------------------------+
¦7. ¦Количество сообщений об операциях, ¦ ¦
¦ ¦предусмотренных частью 3 статьи 7 Федерального ¦ ¦
¦ ¦закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О ¦ ¦
¦ ¦противодействии легализации (отмыванию) ¦ ¦
¦ ¦доходов, полученных преступным путем, и ¦ ¦
¦ ¦финансированию терроризма", направленных в ¦ ¦
¦ ¦Федеральную службу по финансовому ¦ ¦
¦ ¦мониторингу за период с "__" _____ 20__ г. по ¦ ¦
¦ ¦"__" _____ 20__ г. ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+----------------------------+
¦8. ¦Количество направленных в Федеральную службу ¦ ¦
¦ ¦по финансовому мониторингу сведений о ¦ ¦
¦ ¦приостановленных операциях с денежными ¦ ¦
¦ ¦средствами или иным имуществом за период ¦ ¦
¦ ¦с "__" _______ 20__ г. по "__" _____ 20__ г. ¦ ¦
+----+-------------------------------------------------+----------------------------+
¦9. ¦Указать причины, по которым сведения об ¦ ¦
¦ ¦операциях, подлежащих обязательному контролю, +----------------------------+
¦ ¦в Федеральную службу по финансовому ¦заполняется в случае, если ¦
¦ ¦мониторингу не направлялись ¦организация не направляла ¦
¦ ¦ ¦сведения ¦
L----+-------------------------------------------------+-----------------------------
Руководитель организации
(уполномоченный им
представитель организации)
(подпись) (Ф.И.О.)
Дата составления сведений: "__" _______ 20__ г.
М.П. организации
Сохраните этот документ сейчас. Пригодится.
Вы нашли то что искали?
* Нажимая на одну из этих кнопок, Вы помогаете формировать рейтинг полезности документов. Спасибо Вам!
Смежные документы
- Сведения: образцы (Полный перечень документов)
- Поиск по фразе «Сведения» по всему сайту
- «Запрос Росфинмониторинга на представление сведений и документов проверяемой организации».doc
Документы, которые также Вас могут заинтересовать:
- Заявление о медицинском освидетельствовании авиационного персонала экспериментальной авиации
- Зимняя регистрация следов амурского тигра в России
- Изменение лимита численности органов, подразделений и учреждений внутренних дел, финансируемой по федеральному бюджету. Форма N Л-2
- Изменения и/или дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
- Изменения, которые вносятся в реестр организаций, получивших право на осуществление внешнеторговой деятельности в отношении продукции военного назначения
- Инвентаризация озелененных территорий. Исходные сведения о проведении конкурса по выбору исполнителей на проведение работ по инвентаризации зеленых насаждений. Форма N 2.1
- Инвентаризация озелененных территорий. Сведения о заказчике и исполнителе работ по инвентаризации озелененных территорий. Форма N 2.2
- Инвентаризация озелененных территорий. Сведения об объемах выполненных работ по инвентаризации озелененных территорий. Форма N 2.3
- Индивидуальные сведения о трудовом стаже, заработке (вознаграждении), доходе и начисленных страховых взносах застрахованного лица. Форма N СЗВ-1
- Индивидуальные сведения о трудовом стаже, заработке (вознаграждении), доходе и начисленных страховых взносах застрахованного лица. Форма N СЗВ-3